令和3年6月10日
一般社団法人 投資信託協会
本会では、金融商品仲介業に係る制度整備等を行うための諸規則改正等について、令和3年4月9日(金)から令和3年5月10日(月)にかけて、広く意見の募集を行いました。
諸規則改正案に対し、ご意見をご提出いただいた皆様には、ご協力いただきありがとうございました。
本件に関してお寄せいただいたご意見及びそれに対する本会の考え方は「別紙」のとおりです。なお、お寄せいただいたご意見を踏まえた検討の結果、一部改正及び新設を行った規則等は「参考資料」のとおりです。
【別紙】金融商品仲介業に係る制度整備等を行うための諸規則改正等に関する意見募集の結果について
【参考1】金融商品取引法上の仲介業に係る協会諸規則の整備のための諸規則の改正、新設について
【参考2】外務員の登録等に関する規則
【参考3】外務員の登録等に関する規則に関する細則
【参考4】金融商品仲介業者に関する規則
【参考5】金融商品仲介業務に従事する従業員等の服務に関する規則
【参考6】「受益証券等の直接募集等に関する規則」の一部改正(新旧対照表)
【参考7】「店頭デリバティブ取引に類する複雑な投資信託に関する規則」の一部改正(新旧対照表)
【参考8】「苦情及び紛争の解決のための業務委託等に関する規則」の一部改正(新旧対照表)