用語集

証券会社や銀行等が金融商品取引契約を締結しようとする時に、あらかじめ顧客に対して交付しなければならない書面のこと。投資信託の取引を行う際に交付される書面には以下のような項目が記載されている。

・販売会社に関する情報(商号や住所、登録番号、加入協会名等)

・投資信託の概要

・投資信託の手数料(販売手数料や信託報酬、信託財産留保額等の料率等)

・顧客に損失が生じるおそれがある旨とその要因　など